国家

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政治学科

政治名詞

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国家,有時稱為,从广义的角度,国家是指拥有共同的语言文化种族血统领土政权或者历史社会群体。从狭义的角度,国家是一定范围内的人群所形成的共同体形式。

一般国家行政管理当局是国家的象征,它是一種擁有治理一個社會的權力的国家机构,在一定的领土內擁有外部和內部的主權

词源[编辑]

汉语中的“国家”一词,上古稱為甲骨文本字為,象徵執武器守衛領土。在金文中加入口,象徵城牆,形成現在的,有城邦、城市、都城之意[1]。域也是由此分化出來。另外又有這個字,與國同義,甲骨文本義為在田野疆界上種植的樹木,金文轉變為丰加上邑,強化領土與邊界的概念,後轉化為指諸侯的封地[2]

“国”的涵义类似于欧洲观念中的“国家”,而“国”与“家”在最初是有区分的[3]。如《周易》:“是以身安而國家可保也”。以後以一國而統天下,由於儒家文化強調“家國同構”,家又指家庭、家族,從而形成了“家”“国”並提的條件,“國家”指一國的整體,如西漢劉向說苑》:“苟有可以安國家,利人民者”,《明史》:“國家正賴公耳”。但是中国古籍中出现的“国家”是指由某個姓氏家族形成的中原王朝[4],并非近代民族国家的观念。在西学东渐时,才用“国家”一词附会西方的state[5]

英語中的國家(英语country)最早源自拉丁语contra,有相對、相反的意思。這個拉丁文單字,成為意大利语Contrada,在13世紀成為中古英文單字,發展出許多不同的意思,包括反對與佔領等。在英語中,國家(英语country)有政治界線、國界、區域的意思,是一個單一的政治實體。這個單字除了可以用來稱中央政府,也可用來稱呼地方政府。

法语pays西班牙语País,這是源自於罗曼语族的單字,也被漢譯為國家。最早來自拉丁语Pagus,是領土的意思。

另一個同義字國家英语state),則強調政府統治的狀況,是政治學上常用的術語。最早来自于意大利思想家马基维利所用的意大利语statos一詞,该词来自于拉丁语status,本義為「現狀」。

另一個同義字,共同體英语Commonwealth),是拉丁语Res publica的對應字,指經由人民、政府匯集成的國家財富與力量。

另一個被譯為國家的單字英语nation,原是民族的意義,因為民族國家英语nation state)的興起,在某些段落中,也被翻譯為國家。如果就「nation」這個字在現代英文中的意義而言,「nation」不僅指涉中文的「國家」(即英文的同義字statecountrycommonwealth),也可以指涉「民族」(即英文的同義字peopletribenationality),而當一個「民族」以追求獨立自治、建立「國家」為政治目標時,「nation」亦可以被理解成「國族」或「民族國家」(即nation-statenational state)(江宜樺 1998,p.7)。

概论[编辑]

社会科学人文地理范畴,国家是指被人民文化语言地理区别出来的领土;被政治自治权区别出来的一块领地;一个领地或者邦国人民;跟特定的人有关联的地区

依據马克斯·韦伯的定義,國家擁有合法使用暴力的壟斷權[6]。因此國家包括了一些機構如武裝部隊公務人員或是國家官僚法院、和警察政府机构。在國際關係的理論上,只要一個國家的獨立地位被其他國家所承認,這個國家便能踏入國際的領域,而這也是證明其自身主權的重要關鍵。

雖然國家一詞通常廣泛用以稱呼所有政府機構或統治行為——古代或現代皆然,但現代國家制度的許多特色要直到15世紀的西歐才開始出現。

20世紀後期,世界經濟的全球化——人民和資本的流動性、以及許多國際機構的崛起使得國家的治理能力受到一定限制,不過,絕大多數國家依然擁有著基礎的主權職能。也因此,國家依然是政治學研究裡最主要的領域之一,而國家的定義也經常是學者們爭論的焦點。

政治社會學裡,卡爾·馬克思马克斯·韦伯的理論通常傾向於放寬國家的定義,以增加對於擁有強迫力量的機構的重視。

自從19世紀後期以後,全世界所有可居住的土地都已經被各國劃分了;但在這之前,大量面積的土地要不是無人居住,便是尚未有國家宣稱其主權,又或者只有遊牧民族居住。至2011年為止,全世界已經有近200個國家,其中有194个主權國家,及十个「擁有實際對內主權」但主权被争议的国家[7],其中絕大多數(193)都是聯合國的成員國[8]

国家的起源[编辑]

乔纳森·哈斯概括了两种国家起源的模式:一种是冲突论,认为国家的产生源自于解决社会分层制度中的内在冲突的需要;一种是融合论,认为国家的出现是社会协作的需要。[9]

哈斯总结了国家产生的途径,主要有三种:

  • 国家的演进是在环境限制和频繁战争中进行的
  • 国家的演进是在大量基本生活资料要求输出和交换的基础上进行的
  • 国家是在大规模水利灌溉工程中演进的

马克思主义则认为国家是在原始社会晚期私有制产生之后才出现的,之前只有以血缘关系为基础的氏族公社。根据对古代欧洲和中国的考古学和人类学的一些研究,氏族公社向国家的过渡有两种模式:直接从氏族社会中演化形成;从氏族社会解体后出现的酋邦中演化形成。[10]

各個年代的國家形式[编辑]

古代的國家[编辑]

人類歷史上第一個國家在古埃及,第一個帝國則由阿卡德人所建立。而在歐洲,國家的歷史開始於古希腊。在古代時,國家有著許多形式,例如希臘時代的國王和軍隊,或者是羅馬的皇帝和貴族。在前4世紀以前的希臘城邦時代,社會的自由人會被授與公民權,這些城邦的「民主」一直持續到亚历山大大帝時代逐漸被各王國攻佔或殖民才結束。

相較之下,羅馬並沒有採用直接民主,但卻從君王體制發展為共和國體制,由羅馬貴族主導的元老院進行統治。希臘的城邦國家促成了直接民主的概念,而羅馬則促成了罗马法裡的概念,以及區分私人和公共領域的概念。

封建歐洲的國家制度[编辑]

羅馬帝國的瓦解使得原有的帝國土地被各地的貴族所分割,這些貴族在政治上、司法上、和軍事上的角色都與經濟生產的組織一致。在中世紀早期,西歐國家的權力被封建制度化,地方的財產所有人經由向領主宣示效忠而獲得土地,並獲得政治的權力。在這種情況下,依據馬克思主義的說法,他們的地產便是社會的基礎經濟單位,也等同一個國家。

封建歐洲的國家制度則是由封建主和君王組成的不穩定架構。君王在形式上是主權的首腦,但實際上卻沒有絕對的權力可以進行統治;相反地,貴族和君王間的關係是由不同程度的從屬關係所調解的,也沒有稅賦的中央制度。這種情況確保了統治者都必須得到領土內每個地主的「同意」。而羅馬天主教教會則擁有與統治者同等的立法權力,而不需附屬於現世的權威。因此「現代國家」的概念在中世紀封建時代仍尚未出現。

現代國家[编辑]

在西方,「現代國家」作為一種由最高政治權力和既定領土所組成的權力架構,一直要到15世紀後期才開始於西歐發展,並且在獨裁主義資本主義的崛起中達到高峰。

幾個歐洲的君王國家—都铎王朝統治下的英格兰哈布斯堡王朝統治下的西班牙、和波旁王朝統治下的法國都展開了各種增強中央集權和經濟控制的計畫,他們逐漸發展出許多在今天被稱為「現代國家」的特色。這種中央集權的過程牽涉到政治邊界的劃分,歐洲的君王們逐漸擊敗其他的權力來源—例如教會或勢力較小的貴族。取代了封建統治下分散的制度,改以大規模、統一的國家來統治逐漸浮現的既定領土。這個過程使高度的中央集權得以發展,並逐漸增加專制君王統治的官僚政治形式,在17和18世紀,現代國家制度的基本特徵已經形成,包括了常備軍的制度、中央的稅賦制度、外交關係和長駐的大使館,以及國家經濟政策的發展—重商主义

文化和民族的同質化在現代國家制度的發展裡也扮演了顯著角色。自從專制主義時代以來,國家在很大一部分程度上是以民族作基礎所組織的。不過,即使是在種族同質化最深的社會裡,國家和民族也不一定能完全符合,因此國家經常主動促進民族主義以強調國民對共同的象徵和民族的認同。

也是在這個時期,「國家」一詞開始被政治論述採用。不過這一詞的起源依然具爭議性,馬基維利通常被認為是第一個運用國家概念的人,他在1532年出版的君主論一書裡以國家一詞來稱呼擁有領土的主權政府。不過,對於國家的主權概念要直到托马斯·霍布斯约翰·洛克等英國思想家的年代才出現。

在今天,马克斯·韦伯對於國家的定義最具權威,韋伯強調國家擁有使用肉體暴力的工具和其合法性的壟斷。依據韋伯的說法,如果沒有一個社會機構能壟斷一定領土內使用暴力的合法性,那麼這個社會將很快陷入無政府狀態。

自從韋伯以來,大量的文字作品都論述了「現代國家」的形成過程。馬克思主義的學者宣稱國家的形成主要是因為利益和社会等级的鬥爭,而非馬克思主義的學者—如韋伯和艾彌爾·涂爾幹的流派則強調非社會階級的參與者。另一個問題則在於國家的形成究竟是由內部動力和衝突所推動的,或者是由國際的動力如戰爭帝国主义、或經濟支配所造成的。馬克思主義者通常主張,在這個過程中資本主義的浮現是重要的標誌,這也與民族國家的形成相符合。

理论[编辑]

政治哲学[编辑]

探讨国家本性的政治哲学对国家的界定主要分为共同体说和契约论两大流派。

将国家作为一个政治共同体,是自古希腊以来就已经形成的古典政治观念。亚里士多德认为人是在城邦这个共同体中实现价值的,否则人只是经济动物,而不是真正的人。西塞罗,康德等人认为共和国是人们依照法律结成的具有共同利益的集合体[11][12]

契约论者则认为国家是基于个人利益建立的,人们基于某种共同的利益而组成国家,并为实现个人利益而服务。人们通过订立契约的方式寻求和平,国家是“带剑的契约”,用以对违反契约的人进行处罚。霍布斯则将国家称为“利维坦”[5]

當代的國家理論[编辑]

歐洲的國際政治關係

政治學裡對於「國家的理論」分為三種:馬克思主義、多元論、和制度主義(Institutionalism)。這三種理論都被用作解釋國家。有幾個問題使得解釋國家變得相當複雜。首先,國家的定義界線並不完整,而且經常改變。第二,國家並非只是不同團體互相鬥爭的舞台,但也是在團體的外部和內部進行衝突的舞台。一些學者經常提起「國家的利益」,但實際上在國家內部有著各種不同的利益團體,這些團體要並非只是單獨的以國家或社會為中心,而是在公民社會裡的不同團體和不同國家參與者之間所發展出的。

馬克思主義[编辑]

马克思主义认为,国家是社会发展到一定历史阶段出现的,現代國家所扮演的角色是由他們在資本主義社會裡的位置所決定的。許多當代馬克思主義者都引述馬克思在共产党宣言裡的理論—國家是替資產階級管理一般事物的執政機構。而马克思主义对国家的经典定义来自恩格斯的《家庭、私有制和国家的起源[13]

国家是表示:这个社会陷入了不可解决的自我矛盾,分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面,这些经济利益互相冲突的阶级,不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭,就需要有一种表面上驾于社会之上的力量,这种力量应当缓和冲突,把冲突保持在‘秩序’的范围以内;这种从社会中产生但又居于社会之上并且日益同社会脱离的力量,就是国家。

馬克思主義者如拉佛·米利班(Ralph Miliband)認為国家是阶级矛盾阶级斗争不可调和的产物,主張統治階級利用國家來作為支配社會的手段,國家是由一群與資本家階級相同的精英所統治的。國家的官方也因此與資本的擁有人享有相同的利益,並藉由政治和人與人之間的綑綁來連結兩者。列宁认为:“国家是一个阶级压迫另一个阶级的暴力机器,是使一切被支配的阶级受一个阶级控制的机器。”

相較之下,其他一些馬克思主義理論家則聚焦於「誰控制國家才正當」的問題。希臘的新馬克思主義理論家尼科斯·普蘭察斯(Nicos Poulantzas)認為資本主義國家並非永遠依照著統治階級的利益行動,即使是在這種情況發生時,也並非是國家的官員有意這樣做的,而是因為國家的「結構」位置安排會確保資本的長期利益能夠永遠支配這個社會。普蘭察斯對於馬克思主義作品的主要貢獻是「國家自主性」的概念,國家自主性的概念闡明並且指明了馬克思主義對於國家的概念。他的理論後來被稱為結構功能主義(Structural functionalism)。

多元論[编辑]

新馬克思主義的理論在1960年代1970年代的歐洲大陸較具影響力,而多元論則在美國較具影響力。多元論學者羅伯特·達爾(Robert A. Dahl)認為國家既不是一個爭奪利益的競技場,也不是某些利益集团的代表機構。權力在社會的架構裡進行競爭,而國家政策則是週期性談判所製造的結果。雖然多元論承認不平等的存在,但他們宣稱所有團體都有機會向國家施壓。多元論認為國家的行為是由多頭政治和各種利益團體的壓力所產生的。

制度主義[编辑]

馬克思主義和多元論都認為國家是社會裡的團體的行動所造成的,例如階級或是利益團體。也因此,一些學者批評這兩者是「以社會為中心」來了解國家,這些學者強調國家的自主性,但同時也重視社會的力量。

新制度主義」主張人的行為是機構的基本模型,宣稱國家並非是一種「工具」或是「競技場」,也不會依照某種階級的利益而「運作」。接受這種理論的學者強調公民社會在經濟和國家之間的介入,以解釋國家形式的變化。

新制度主義在國家的理論上,主張國家是具有自主性的。換句話說,國家的公務人員有著他們自己的利益,而他們也會獨立的(也是與之衝突的)在社會裡追求扮演參與者的角色。由於國家控制了強迫的工具,並且使許多公民社會裡的團體必須倚賴著國家,國家的公務人員在一定的程度上也會對公民社會施加他們自己的偏好。

新制度主義者們宣稱擁護马克斯·韦伯的理論,通常會區分所謂的「強勢國家」與「弱勢國家」,主張國家免於受社會施加壓力的「相對自主性」決定了國家的權力大小—這種理論也在國際政治經濟的領域裡有一些支持者

國家和公民社會[编辑]

由於在國家發展的過程中,各種部分的公民社會擁有越來越多接觸國家機構和發展公共政策的角色,國家的界線也越來越難以區分。國家的界線總是在改變著,舉例而言,如私有化國有化、和新的管制機構的創立。半自治組織的本質經常含糊不清,在判斷他們究竟屬於公民社會還是國家的問題上也引起政治學家們之間的爭論。

尤尔根·哈贝马斯論述公共领域的概念裡,他將公民社會定義為在國家制度之外的公共利益功能。相較之下早期的西方哲學家,如托马斯·霍布斯黑格尔,則強調國家超越社會的地位。

一些馬克思主義的理论家,例如安東尼奧·葛蘭西(Antonio Gramsci),則全盤質疑在國家和公民社會之間的區分,他主張國家是由許多社會的部分所結合而成的。而路易·皮埃尔·阿尔都塞則主張公民社會的組織如教堂学校、甚至是工会都是組成國家機構的一部分。因此,在一個國家的社會裡存在著許多團體,這些團體在原則上是自治的,但仍需依賴國家的支援。

國家在國際系統上[编辑]

國家和超國家主義[编辑]

國際關係理論家通常假定世界上存在著一個國際系統,國家們進行各自的策略盤算,推估其他國家可能採取的行動。從這個觀點來看,涉入國際系統的國家將會面臨外部和內部安全以及合法性的兩難困境。最近以來「國際共同體」一詞被用以稱呼那些建立了國際規則、常規、和制度的國家們,這些國家以此來引導他們之間的關係。國際法、外交、正式政權、和組織的根基也從這裡衍生。

20世紀後期,全球化的現象也引發了關於國家是否能保持主權的行動自由的爭論。全球化限制了國家在某些領域的行動自由,尤其是在西歐國家,最突出的例子是歐盟所進行的整合。

國家和國際法[编辑]

國家地位的法律標準是不明確的。通常這方面的法律都被政治情況所左右。不過,在1933年簽訂的蒙特維多公約(Montevideo Convention)經常被引述,這份公約的第一項條文聲明:

在國際法上的國家實體應該必須擁有以下條件:

  • 固定的人口;
  • 既定的國界;
  • 政府;
  • 與其他國家發展關係的能力。

参考文献[编辑]

  1. ^ 《考工記》:「匠人營國,旁三門,國中九經九緯,經涂九軌,左祖右社,面朝後市。」
  2. ^ 《說文解字》:「邦,國也。从邑,丰聲。」
  3. ^ 《尚书》:“天子建国,诸侯立家”
  4. ^ 顧炎武《日知錄》:「易姓改號,謂之亡國;仁義充塞,而至於率獸食人,人將相食,謂之亡天下。」
  5. ^ 5.0 5.1 孙关宏等 《政治学概论》,复旦大学出版社,2003年7月,p73-114 ISBN 7-309-03661-1
  6. ^ 马克斯·韦伯. 经济与社会. 北京: 商务印书馆. 1997: 731. ISBN 7100019354. 
  7. ^ 世界地理索引
  8. ^ http://www.un.org/zh/members/index.shtml
  9. ^ 乔纳森·哈斯. 史前的国家的演进. 北京: 求实出版社. 1988. 
  10. ^ 谢维扬. 中国早期国家. 杭州: 浙江人民出版社. 1995-12: 69. ISBN 9787213010545. 
  11. ^ 西塞罗. 论共和国 论法律. 北京: 中国政法大学出版社. 1997年: 39. ISBN 7562014396. 
  12. ^ 伊曼纽尔·康德. 法的形而上学原理. 北京: 商务印书馆. 1991: 139. ISBN 7100009383. 
  13. ^ 中国共产党中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局. 马克思恩格斯选集第四卷. 北京: 人民出版社. 1972: 166. 
  • Ralph Miliband The State in Capitalist Society (1969)
  • Charles Tilly The Formation of National States in Western Europe
  • Robert Dahl, Modern Political Analysis
  • Theda Skocpol, Bringing the State Back In
  • Country from Collins English Dictionary – Complete and Unabridged © HarperCollins Publishers 1991, 1994, 1998, 2000, 2003
  • Nation From Wikipedia, the free encyclopedia

參見[编辑]