證券及期貨事務監察委員會

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證券及期貨事務監察委員會
Securities and Futures Commission
成立 1989年5月
代表人物 主席唐家成
行政總裁歐達禮(Ashley Alder)
總部地點  香港中環皇后大道中2號長江集團中心30-33樓及35樓全層
網址 證券及期貨事務監察委員會
香港證監會總部所在大廈 - 長江集團中心
香港證監會總部於2013年2月前設於遮打大廈

證券及期貨事務監察委員會(簡稱證監會英文: Securities and Futures Commission, SFC)是香港獨立於政府公務員架構外的法定組織,負責監管香港的證券期貨市場運作。

證監會於1989年5月根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(《證監會條例》)(香港法例第24章)而成立,而成立原因是用來糾正87下半年股災做成之危機。2003年4月1日,《證監會條例》與9條涉及證券期貨的條例(包括《證券條例》、《槓桿外匯條例》、《保障投資者條例》、《證券(披露權益)條例》、《商品交易條例》、《證券交易所合併條例》、《證券及期貨(結算所)條例》等)[1]合併,成為《證券及期貨條例》(香港法例第571章)。

證監會的工作,包括監管證券、期貨及槓桿式外匯交易的參與者,其他證券及期貨中介人,香港交易所及所有香港上市公司,並對違規者執行紀律處分。

主席[编辑]

  • 區偉賢(Robert Owen) (1989年—1992年)
  • 羅德滔(Robert Nottle) (1992年—1994年)
  • 梁定邦(1995年—1998年)
  • 沈聯濤 (1998年—2005年10月1日)
  • 韋奕禮 (Martin Wheatley,2005年10月1日—2006年10月20日)
  • 方正 (2006年10月20日—2012年10月20日)
  • 唐家成 (2012年10月20日至2015年10月19日)

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架構[编辑]

  • 證監會董事局
    • 稽核委員會
    • 薪酬委員會
    • 財政預算委員會
    • 諮詢委員會
    • 各監管事務委員會
    • 執行委員會
      • 企業融資部
      • 法規執行部
      • 政策、中國事務及投資產品部
      • 市場監察部(包括研究科)
      • 法律服務部
      • 發牌科
      • 中介團體監察科
      • 機構事務部
        • 行政總裁辦公室及證監會秘書處
        • 財務及行政科
        • 人力資源/培訓及發展科
        • 資訊科技科
        • 對外事務科

總辦事處變遷[编辑]

HKSI 證券及期貨從業員資格考試[编辑]

證券及期貨從業員資格考試(資格考試)為一著重實際應用及針對市場需要的考試,由金融業的監管機構、學術機構及市場從業員協助而制定。

以下為數家為證券及期貨從業員資格考試提供資料的機構

參考資料[编辑]

外部連結[编辑]