中山证券

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中山证券有限责任公司,简称中山证券,成立于1992年11月,是一家注册于深圳市南山区的全国性综合类证券公司。在证监会公布的2017年证券公司分类结果中,中山证券被评为BBB级[1]

处罚与风险事件 [编辑]

债券受托管理失职遭监管 [编辑]

中山证券作为都江堰兴堰投资公司2015年非公开发行的“15都江堰”公司债的受托管理人,未能发现都江堰兴堰投资公司将债券募集资金拆借给关联方的事实。2017年9月,四川证监局对中山证券采取出具警示函措施[2]

参考资料[编辑]

  1. ^ 证券公司分类评价专家评审委员会. 证监会公布2017年证券公司分类结果. 2016-07-15 [2017-05-20]. 
  2. ^ 中山证券遭罚背后:都江堰平台企业将发债资金违规拆借给了关联方!. [2017-12-19]. 

外部链接[编辑]