21世紀台灣金融機構重大弊案列表

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本列表收錄台灣自2000年以來,台灣金融機構相關的弊案事件

弊案名稱 時間 關連企業名稱 弊案原因 裁罰結果
台灣銀行十億元公債盜賣弊案[1] 2000 台灣銀行 公債盜賣 主謀松江分行初級襄理陳守樸潛逃至中國,共犯林潮裕等五人則於一審遭台北地院判處十個月至一年不等刑期,贓款六億六千餘萬元也予追繳發還
彰銀婦幼實業違法放貸[2] 2000 彰化銀行 違法放貸 前彰化銀行董事長蔡茂興外甥李坤湖及好友婦幼建設負責人黃承志等人被起訴[3]
中興銀行違法放貸800億弊案[4] 2003 中興銀行(現由聯邦商業銀行接手經營) 違法放貸 台北地方法院判決前中興銀行銀副董王志雄無罪。[5]
太電掏空案 2003 太平洋電線電纜 掏空 2017年8月31日,前「太平洋電線電纜公司」董事長孫道存,最高法院維持高院(2016年3月)判決,依「業務侵占」、「偽造文書」等罪,判孫道存3年徒刑,全案定讞[6]
紅火案 2004 中信金控 《證券交易法》間接操縱股價、《銀行法》背信罪 2018年9月12日,高等法院更一審同日上午宣判,由原先9年8月改判為3年6月徒刑。全案仍可上訴。[7]
博達科技掏空案 2004 博達科技 掏空 台灣博達科技董事長葉素菲有期徒刑14年、併科罰金新台幣1億8000萬元定讞,

博達公司和董事長葉素菲等人被判賠投資人53億9千多萬元,葉素菲於2009年入監服刑。

訊碟案 2004 訊碟科技 掏空 董事長呂學仁等5人判賠22億[8]
皇統案 2004 皇統科技 掏空 士林地檢署2006年起訴全案,具體求處負責人李皇葵徒刑10年、併科罰金2000萬元,副總經理鄭琇馨徒刑7年、併科罰金1300萬。[9]
中信金掏空[10] 2004年-2015年 中信金控 辜仲諒 掏空 國寶集團總裁朱國榮依內線交易、操縱股價罪,合併判刑十二年四月,目前正上訴中,其餘無罪
股市禿鷹案 2005 金管會檢查局 洩密、貪汙、炒股 前金管會檢查局局長李進誠判6年,於2017年最高法院撤銷發回更審。[11]
中興銀弊案[12] 2005 中興銀 掏空 中興銀富董王志雄4年6個月,總經理王宣仁19年6個月,副總經理簡萬三24年,其餘併案處理中。
林忠正貪污案[13] 2006 金管會 貪污 2010年,最高法院駁回林忠正上訴,以貪污、洩密等罪判決林忠正有期徒刑14年、褫奪公權5年定讞。[14]
幸福人壽掏空[15] 2007 幸福人壽 掏空 前幸福人壽董事長鄧文聰20年徒刑併科6億罰鍰定讞
遠雄人壽掏空案[16] 2008 遠雄人壽 掏空 遠雄集團創辦人趙藤雄3000萬元交保並限制出境,仲介李克毅以150萬元交保
台灣工銀證券弊案 2008 台灣工銀 貪污 總經理記過停職

新辦承銷營業暫停3個月。[17]

開發金控併購金鼎證券案 2009 開發金控 惡意併購、內線交易 2015年3月19日,最高法院判刑開發金負責人辜仲瑩與吳春台4個月徒刑,得易科罰金12萬元,全案定讞。
掏空萬泰銀行案[18] 2008 萬泰銀行 掏空 負責人輕判6個月得處易科罰金16萬2000元
二次金改案 2010 元大金控國泰金控 官商勾結 陳水扁吳淑珍各被判刑十年、八年,共併科罰金一億八千萬元,並追繳兩億元貪污所得定讞。
台灣優力詐貸案 2010-2013 臺灣中小企業銀行等八間銀行 詐貸 前國策顧問陳武雄畏罪潛逃。2018年新北市地方法院依違反詐欺取財罪,將台灣優力公司董事長謝勝峰判刑4年2月,財務協理郭應志則判刑4年[19]
富邦金運彩弊案 2011 富邦金控 員工監守自盜 運彩科技前襄理林昊縉判刑1年5個月,緩刑5年

主管機關金管會對富邦金開罰400萬元。[20]

盈正案 2011 安泰投信 員工監守自盜 主嫌前安泰投信經理人謝青良判3年有期徒刑,安泰投信全額賠償損失合計1億7,362萬元。[21]
慶富案[22] 2014-2017 第一商業銀行慶富造船 聯貸未確實查核 第一商業銀行被裁罰最高金額1千萬元,而臺灣土地銀行被罰800萬元、高雄銀行也被罰800萬元、台灣銀行兆豐國際商業銀行各被罰400萬元、臺灣中小企業銀行華南銀行合作金庫商業銀行則各被罰200萬元。而彰化銀行、中國輸出入銀行新光銀行元大商業銀行台中商業銀行大眾商業銀行等六家銀行則是核處糾正
樂陞案[23] 2016 樂陞科技中信證券中信商銀 炒股 許金龍 12年徒刑 1億元交保 並沒收犯罪所得
鼎興案[24] 2016 永豐金控華南金控、鼎興牙材 違法放貸 永豐銀及華南銀,分別就內控與核貸授信等重大缺失重罰一千萬元及八百萬元;第二波今年一月再對第一銀及王道銀開罰200萬元
兆豐銀假美鈔案[25] 2016 兆豐銀行 收受偽鈔 300萬元罰金
第一銀盜領案[26] 2016 第一銀行 ATM盜領 1000萬元罰鍰
彰化銀行回扣案[27] 2017 彰化銀行 回扣 核處三員計二大過解雇,另三員分別記一大過、兩小過及一小過,而該行受到金錢損害,已依法向各該人員請求賠償
三寶超貸案[28] 2017 永豐金控、三寶建設 超貸 何壽川求刑12年以及4億元交保金


遠東商銀系統遭駭[29] 2017 遠東商銀 SWIFT系統遭駭客入侵(18億元) 800萬元罰鍰
中信金墊付辜仲諒保證金[30] 2017 中信金控 辜仲諒 非法挪用公司資金 1000萬元
兆豐金反洗錢[31] 2018 兆豐金控 違反反洗錢 由美國聯邦儲備銀行(FRB)及伊利諾州金融廳(IDFPR)針對兆豐金控紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行進行金檢,在2018年1月17日簽署裁罰令,裁罰2900萬美元8.7億元罰鍰
7大銀行理專監守自盜案[32] 2019 華南銀行聯邦銀行台新銀行匯豐銀行中國信託商業銀行新光銀行國泰世華銀行 員工監守自盜(4.4562億元) 華南銀行與聯邦銀行各罰1000萬元、台新銀行與匯豐銀行各罰800萬元、中國信託銀行400萬元、新光銀行300萬元、國泰世華銀行200萬元
潤寅案[33] 2019 台灣中小企業銀行王道銀行兆豐商業銀行元大商業銀行合作金庫商業銀行第一商業銀行華南銀行國泰世華商業銀行陽信商業銀行安泰商業銀行玉山銀行高雄銀行星展銀行 詐貸(新台幣386億2718萬餘元)


參考文獻[编辑]

  1. ^ 台銀行員監守自盜 十億公債不翼而飛. 台視. 2000年5月15日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  2. ^ 蔡茂興前案未了 後案又到. 今週刊. 2000年9月21日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  3. ^ 蔡茂興政治獻金案又被點名. 今周刊. 2004年9月11日 [2019年10月1日] (中文(台灣)‎). 
  4. ^ 違法放貸800億 中興銀弊案偵結. TVBS. 2005年9月15日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  5. ^ 涉掏空中興銀126億 王志雄判無罪. 蘋果日報. 2013年9月4日 [2019年9月10日] (中文(台灣)‎). 
  6. ^ 太電掏空案 胡洪九孫道存判刑定讞. 中央通訊社. 2017年8月31日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  7. ^ 紅火案符合減刑規定 辜仲諒更一審改判3年6月. 中央通訊社. 2018年9月12日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  8. ^ 博達案第二? 訊碟驚傳資金掏空26億. TVBS. 2004年9月3日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  9. ^ 皇統詐貸私吞18億 李皇葵被求刑10年. 自由時報. 2006年9月26日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  10. ^ 中信金95億掏空案 辜仲諒一審無罪 publisher=自由時報. 2018年8月24日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  11. ^ 股市禿鷹案前金檢局長李進誠更二審重判6年 高院撤銷. 中時電子報. 2017年7月28日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  12. ^ 違法放貸800億 中興銀弊案偵結. TVBS. 2005年9月15日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  13. ^ 林忠正貪汙案重判16年. 自由時報. 2007年11月29日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  14. ^ 股市禿鷹案前金檢局長李進誠更二審重判6年 高院撤銷. 自由時報. 2007年11月29日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  15. ^ 掏空幸福人壽 鄧文聰在重判20年併科6億. 自由時報. 2019年8月23日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  16. ^ 佣金灌水掏空遠雄人壽?趙藤雄請回、次子3000萬交保. 自由時報. 2019年5月8日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  17. ^ 台灣工銀證券弊案分析. 2008 年12月25日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  18. ^ 許勝發涉掏空萬泰銀行 求處10年徒刑 輕判六個月. 自由時報. 2014年07 月8日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  19. ^ 前國策顧問詐貸18億落跑 優力董座判刑4年2月. 中時電子報. 2018年9月10日 [2019年10月1日] (中文(台灣)‎). 
  20. ^ 運彩弊案 林昊縉遭判刑2年、緩刑5年. 自由時報. 2012年11月20日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  21. ^ 盈正案主嫌判吃3年牢飯 安泰投信賠償勞動基金1.7億. 自由時報. 2014年12月20日 [2019年9月19日] (中文(台灣)‎). 
  22. ^ 慶富案獵雷艦詐欺弊案. 鉅亨網. 2017年6月 [2014年11月3日] (中文(台灣)‎). 
  23. ^ 樂陞案. 聯合新聞網. 2016年8 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  24. ^ 鼎興詐貸案 起訴華南銀貸董座18人. 自由時報. 2017年9月8日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  25. ^ 兆豐銀假美鈔案遭罰300萬. 中時電子報. 2016年6月22日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  26. ^ ATM盜領案 一銀多項缺失遭罰1000萬. 自由時報. 2016年9月13號 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  27. ^ 彰銀東莞回扣案財長三點說明. 聯合新聞網. 2017年8月7日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  28. ^ 永豐金三寶超貸弊案. 鉅亨網. 2017年6月 [2017年12月accessdate=2017年12月30日] (中文(台灣)‎). 
  29. ^ 遠東商銀遭駭4項缺失. 大紀元. 2017年10月 [2019年6月26日] (中文(台灣)‎). 
  30. ^ 中信金墊付辜仲諒保證金. 中央通訊社. 2017年12月5日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  31. ^ 兆豐銀洗錢防制洗錢缺失 又遭美國罰8.7億. 中央通訊社. 107年1月18日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  32. ^ 理專監守自盜案 今年裁罰金竟超過4年前總額. 台視. 2019年7月30日 [2019年9月26日] (中文(台灣)‎). 
  33. ^ 潤寅案詐貸386億逃亡美國 調查局下午押解楊文虎返台. 中央通訊社. 2020年1月21日 [2020年01月20日] (中文(台灣)‎).