守规
守规（Regulatory compliance； 法遵；合规），指公司或机构需采取措施确保其行为（包括员工的行为）遵守相关的法律、法规。
中国金融业[编辑]
在中国金融业，Compliance一般译作“合规”。中国银行业监督管理委员会于2006年10月25日发布了《商业银行合规风险管理指引》。该《指引》将合规定义为“使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”，其中“法律、规则和准则”是指“适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性档、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”。由于银行、证券公司及保险公司等金融机构要面对日益严谨及技术性的特殊监管规定，故一般会聘请合规主任(Compliance Officer)专职有关工作。除于金融机构中工作的合规人员外，亦会有独立的合规顾问公司，为不同的金融机构提供合规顾问服务。
台湾金融业[编辑]
在台湾的金融业，Compliance一词被翻译为“法令遵循”，以致于经常与另一个与“法”相关的部门混淆：法律事务（Legal Affairs）。法令遵循（合规）一般指金融业在日常营运中，评估或检查是否有符合相关内外规范的功能性角色，属于内稽内控架构中的“第二道防线”位置。一般而言，金融业不一定需要常设法务部门；但一定都会有专责的法令遵循（合规）功能[1]。
注释[编辑]
- ^ 丹尼尔工生糗. 銀行風險管理、法令遵循、內稽內控的制度入門簡介. https://aml.watch/. [2019-04-01]. （原始内容存档于2019-04-01）.
参见[编辑]
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