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用户:字节/政策文件/NAFMII注册发行常见问题问答
- A：主承销商在系统内提交撤回注册材料申请，附撤卷说明（需发行人或主承销商用印）。
- A：发行人需出具说明，新增的主承销商需出具推荐函。同时，在系统内做项目信息修改，并对注册报告内容进行更新。
- A：如果出了新年报，所有企业均需按M表刷报。上市公司（近一年一期受到立案调查、行政处罚、自律处分除外）和TDFI企业，不强制要求更新一、三季报，但需更新半年报内容。第二、三类企业可以加一章更新季报内容。第四类（未公开发行过的）需按M表刷报。
- A：需上传发行人、主承销商盖章的额度注销说明。
- Q：DFI、TDFI计算36个月内发行金额的截至时间点，以及是否包含合并范围内子公司发行的债券？
- A：企业和相关中介机构可以“注册文件报送日向前倒推60个自然日中的其中任意一日”作为截止日，并根据该截止日计算过去36个月的债务融资工具等公司信用类债券公开发行情况。计算范围仅包含本部，不包含合并范围内子公司发债量（因吸收合并等原因由本部继承的债务可以计算在内）。
- Q：SCP注册通知书仍在有效期内，但额度已经发行完，是否可以申报注册新SCP批文？
- A：收件时没有剩余空闲额度就可以。
- A：PN和MTN虽然都是MTN文号的注册通知书，但不相互占用额度，也不能相互转换。
- A：发行人可以后交会费，但其他中介机构不行。
- Q：注册通知书为联席主承销的，发行时可否只选择一家主承销商？
- A：根据交易商协会2023年105号文，对所有类别发行人、所有类别产品开放主承销商团制度，即发行人可以在注册前、注册中、注册后组织和调整主承销商团成员，每期发行前从团中选择当期主承。发行短期产品（如SCP、CP等），可以根据当期发行规模，选择不超过规定上限地主承销商[注 1]，民营企业不受此限制。若发行中长期限产品（如MTN等），则不限制当期发行主承销商数量。
- A：发生MQ.7表重大事项[注 2]，发行条款变更[注 3]，主承销商团成员变更[注 4]。
- A：重大事项报备/条款变更（不定时）>信息披露确认（约0.5个工作日）>发行材料挂网（1-3个工作日）>簿记发行（不定时）>缴款、登记托管（1个工作日）>上市交易（次一工作日）
- A：不可以，普通产品也不能通过条款变更转换为永续票据。永续票据和普通中票可以视为两个独立品种，不互占额度，但注册后有存续额度的不能再次注册新项目。
- A：发行人需出具说明，在系统内完成变更申请。前述流程完成后，方可走发行流程。
- A：一般来说，公开发行是当日上午10点前，定向发行时当日下午4点前，要通过集中信息披露系统提交挂网文件。如果已经报送挂网文件给北金所，但需进一步修改或补充挂网材料，最晚不能超过11点半或12点（疫情以来，再加之城建复杂政策，一般可以上午先在北金所系统提流程占坑位，当天只要能完成系统变更或重排流程，最晚当晚前都能操作挂网）。关于公募项目发行组给北金所确认的时间调整：基本上均调整为中午12点，城建企业可到下午。
- A：根据交易商协会2023年105号文，对所有类别发行人、所有类别产品开放主承销商团制度，均可注册后加团。
- Q：绿色中票与普通中票是否互占额度，能否相互转换？
- A：绿色中票与普通中票不互占额度。普通中票可以通过发行前流程变更为绿债，但反之不可。
- Q：永续中票与普通中票是否互占额度，能否相互转换？
- A：永续中票与普通中票不互占额度，且不能相互转换。
- A：联系协会后督中心对接机构的老师，发送变更公告等材料进行挂网。如涉及需行业组审核的，待行业组老师审核完毕无误后，发送终稿材料给后督完成挂网。
- A：目前政策没有限制不能中途变更评级机构。一般原评级机构会挂终止评级公告，新的评级机构会公告发行人新的主体评级报告、新的债项评级报告（如有）。
