不可靠实体清单

不可靠实体清单规定

提请审议机关	中华人民共和国商务部
公布日期	2020年9月19日
施行日期	2020年9月19日
法律效力位阶	国务院部门规章
立法历程
经中华人民共和国国务院批准，2020年9月19日中华人民共和国商务部令2020年第4号公布，自公布之日起施行。
收录于维基文库的法律原文： 不可靠实体清单规定
现状：施行中

不可靠实体清单，是中华人民共和国商务部于2019年5月31日宣布的制度，具体规定于2020年9月19日正式发布。中国商务部指，对不遵守市场规则，背离契约精神，出于非商业目的对中国企业实施封锁或断供，严重损害中国企业正当权益的外国企业组织或个人，将列入该清单。被列入清单的个人及实体会被罚款及限制来往。

背景

主条目：2018－2020年中美贸易战

美国总统唐纳德·特朗普在2016年上台后，便多次批评中美双边贸易关系，认为美国正遭受来自中国的“不公平的贸易行为”影响，宣称“中国偷窃美国知识产权和商业秘密”。其后特朗普于2018年3月22日签署备忘录，要求美国贸易代表根据美国国内法1974年贸易法第301条，宣布对从中国进口的600亿美元商品加税，中美贸易战打响。中国商务部及国务院关税税则委员会随即作出反制措施，对多种美国货物开征同等数量的报复性关税。其后即使双方进入谈判，但贸易战仍多次升级，并把“贸易战”扩散到科技行业上。2019年5月16日，美国总统特朗普签署行政命令宣布美国进入国家紧急状态，允许美国禁止“外国对手”拥有或掌控的公司提供电信设备和服务。美国商务部宣布将华为及其70家子公司列入出口管制实体名单之列，命令未经批准的美国公司不得销售产品和技术给华为公司，造成中方的强烈反弹。其实多间芯片及科技公司因为美国的出口管制禁令，停止向华为及其子公司出口芯片及技术授权，严重重创华为在海外的智能手机业务。华为消费者业务总裁余承东表示开始B计划，建立自行建立的备用系统。5月24日，华为指美国联邦快递将其从日本寄往华为中国地址的两个包裹转运至美国，并试图转运另外两个由越南寄往华为其他亚洲办公室的包裹，均未经授权，认为是美国在政治上的打压。华为公司就此问题向中国邮政监管部门投诉，并称将重新审视与联邦快递的关系。

2019年5月31日，中国商务部发言人表示，根据相关法律法规，中国将建立不可靠实体清单制度，对不遵守市场规则、背离契约精神、出于非商业目的对中国企业实施封锁或断供、严重损害中国企业正当权益的外国企业、组织或个人，将列入不可靠实体清单。6月1日，中国政府宣布，由于美国联邦快递未经许可将华为公司由日本寄往中国的邮件转寄美国检查，违反中国快递业有关法规，中国国家有关部门决定对联邦快递立案调查。联邦快递被认为很大机会会被列入中国的“不可靠实体清单”。汇丰银行因曾主动配合美国政府对华为的调查，导致孟晚舟在加拿大机场被捕，因此也有可能被中国政府列入“不可靠实体清单”

2019年6月8日，据美国《纽约时报》报道，中国国家发改委与微软、戴尔、三星、SK海力士等美英韩科技公司召开会议，中国商务部和工信部的代表同时出席。《纽约时报》引述消息人士话说，中国政府代表在会上明确警告说，如果有公司想把生产线从中国撤走、超越了标准的安全分散的目的，或者参与执行美国政府对华禁令，就可能被列入不可靠实体清单，并遭到处罚。

2020年9月19日，中国正式发布《不可靠实体清单规定》，对列入不可靠实体清单的外国实体，可视情况限制或禁止其从事与中国有关的进出口活动，限制或者禁止其在中国境内投资等。

内容

中国商务部的规定指出，为了维护国家主权、安全、发展利益，维护公平、自由的国际经贸秩序，保护中国企业、其他组织或者个人的合法权益，根据《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国国家安全法》等有关法律，制定《不可靠实体清单规定》。中国将建立中央国家机关有关部门参加的工作机制，负责不可靠实体清单制度的组织实施，决定是否对有关外国实体的行为进行调查。被列入不可靠实体清单的外国实体，可根据实际情况，决定采取下列一项或者多项处理措施：

（一）限制或者禁止其从事与中国有关的进出口活动；

（二）限制或者禁止其在中国境内投资；

（三）限制或者禁止其相关人员、交通运输工具等入境；

（四）限制或者取消其相关人员在中国境内工作许可、停留或者居留资格；

（五）根据情节轻重给予相应数额的罚款；

（六）其他必要的措施。

列入条件

根据中华人民共和国商务部发出的中华人民共和国商务部令二〇二〇年第4号列明，中华人民共和国政府在决定是否将某个实体列入“不可靠实体清单”时，会综合考虑以下因素：

1. 该实体行为是否基于非商业目的，违背市场规则、契约精神及国际通行经贸规则
2. 该实体是否存在针对中国实体实施封锁、断供或其他歧视性措施的行为
3. 该实体行为是否基于非商业目的，违背市场规则、契约精神及国际通行经贸规则
4. 该实体行为是否对中国企业、其他组织或者个人合法权益造成实质损害
5. 该实体是否对中国国家主权、安全、发展利益造成危害或潜在威胁
6. 另外其他应当考虑的因素

施行情况

2023年2月16日，商务部公告称，为维护国家主权、安全和发展利益，根据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国国家安全法》等有关法律，不可靠实体清单工作机制依据《不可靠实体清单规定》第二条、第八条和第十条等有关规定，决定将参与对台湾地区军售的洛克希德·马丁公司（LockheedMartin Corporation）、雷神导弹与防务公司（Raytheon Missiles & Defense）列入不可靠实体清单，并采取以下处理措施：

一、禁止上述企业从事与中国有关的进出口活动；

二、禁止上述企业在中国境内新增投资；

三、禁止上述企业高级管理人员入境；

四、不批准并取消上述企业高级管理人员在中国境内工作许可、停留以及居留资格；

五、对上述企业分别处以罚款，金额为《不可靠实体清单规定》实施以来各企业对台军售合同金额的两倍。上述企业应当自本公告公布之日起15日内，按照相关法律法规办理缴款。若逾期不履行本决定，不可靠实体清单工作机制将依法采取加处罚款等措施。

商务部新闻发言人于2023年4月18日就不可靠实体清单实施有关问题作出回应。为维护国家主权、安全和发展利益，根据《中华人民共和国反外国制裁法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国国家安全法》等有关法律，不可靠实体清单工作机制依据《不可靠实体清单规定》，决定自2023年2月16日起，禁止洛克希德·马丁公司的詹姆斯·唐纳德·泰克里特（James Donald Taiclet）、弗兰克·安德鲁·圣约翰（Frank Andrew St. John）、杰西·马莱夫（Jesus Malave），雷神导弹与防务公司的韦斯利·克雷默（Wesley D. Kremer）、阿格内斯·苏德（Agnes Soeder）、钱德尔·尼赫恩（Chander Nijhon）以及上述2家企业的其他高级管理人员入境、在华工作、停留以及居留。商务部决定禁止2家美企从事与中国有关的进出口活动，旨在防范中国产品用于其军工业务。中国企业在经营活动中，应加强尽职调查和合规体系建设，核实交易信息。中国企业从事出口、过境、转运、通运等活动时，明知实际进口商或用户为上述2家美企的，不得开展相关进出口活动。对于违反相关规定的，有关部门将依法依规追究责任。

有证据显示，美国凯普拉格斯公司（Caplugs）规避《不可靠实体清单规定》等相关规定，将自中国采购的货物转移至不可靠实体清单中企业。为提示可能存在通过美国凯普拉格斯公司与不可靠实体清单中企业交易的风险，现就有关事项公告如下：

（一）境内企业与美国凯普拉格斯公司开展出口业务时，应当注意识别违规转移的风险，履行尽职调查，提升注意义务，加强贸易流向管理，采取适当方式确保相关货物、技术、服务等不被转移至不可靠实体清单中的外国实体。

（二）美国凯普拉格斯公司须尽快采取措施，确保自中国采购的相关货物、技术、服务等不向不可靠实体清单中的外国实体转移，并向不可靠实体清单工作机制办公室提交相关证明材料。否则，不可靠实体清单工作机制将依法依规对其采取相关措施。

2024年5月20日，商务部公告称，为维护国家主权、安全和发展利益，根据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国国家安全法》等有关法律，不可靠实体清单工作机制依据《不可靠实体清单规定》第二条、第八条和第十条等有关规定，决定将参与对台湾地区军售的美国通用原子航空系统有限公司（General Atomics Aeronautical Systems）、通用动力陆地系统（General Dynamics Land Systems）和波音国防太空安全（Boeing Defense, Space & Security）列入不可靠实体清单，并采取以下处理措施：

（一）禁止上述企业从事与中国有关的进出口活动；

（二）禁止上述企业在中国境内新增投资；

（三）禁止上述企业高级管理人员入境；

（四）不批准并取消上述企业高级管理人员在中国境内工作许可、停留或者居留资格。

（五）对上述企业（波音国防太空安全)处以罚款，金额为《不可靠实体清单规定》实施以来对台军售合同金额的两倍。上述企业应当自公告公布之日起15日内，按照相关法律法规办理缴款。若逾期不履行本决定，不可靠实体清单工作机制将依法采取加处罚款等措施。

参见

• 中美贸易战
• 中华人民共和国出口管制法
• 中华人民共和国反外国制裁法
• 中华人民共和国的制裁
• 阻断外国法律与措施不当域外适用办法
• 美国：出口管制条例