海外反腐败法

海外反腐败法

全稱	Foreign Corrupt Practices Act
制定者	第95届美國國會
參考文獻
公法	美國國會法案 95-213
法律彙編	91 Stat. 1495
立法歷程
該法案在Senate由William Proxmire (D-WI)于1977年1月18日以S. 305提出。 該法案由Senate Banking, House Commerce審核。 Senate于1977年5月5日通过（）。 House于1977年11月1日通过（in lieu of H.R. 3815）。 Reported by the joint conference committee on 1977年12月6日; agreed to by the Senate on 1977年12月6日 () and by the House on 1977年12月7日 (349–0) 该法案由总统吉米·卡特于December 19, 1977签署生效。

海外反腐败法（英语：Foreign Corrupt Practices Act，缩写为FCPA，又被翻译称为反海外贿赂法），是一部美国联邦法律，其主条款主要有两个，根据1934年证券交易法和其他有关外国官员行贿受贿行为来解决账目透明度的要求。

规定和范围

海外反腐败法适用于与美国有一定程度的关系，同时又参与了国外（对美国而言）腐败行为的任何个人。该法案也适用于任何美国公司或在美国进行证券交易的国外公司，以及任何促进国外腐败行为的美国国民、公民及居民，而不论他（她）们是否身在美国。对于国外的自然人和法人，如果他（她）们的腐败行为发生时其人身在美国，则该法案也适用。此外，此法案不仅限制了给国外官员、候选人或政党的不当支付，也限制了给其他任何人的支付，如果这笔支付最终形成了对官员的贿赂。这些所谓支付，不仅包括货币形式，也包括任何有价值之物。

海外反腐败法管辖对象

发布人

包括任何有一类证券登记或根据1934年证券交易法要求提交报告的美国或外国公司。

国内问题

包括任何美国国民、公民及居民，以及任何受美国法律或美国州法管辖的公司，或主要营业地点位于美国的公司。

任何人

包括企业和个人。

历史

根据美国证监会在1970年代中期所作的调查，超过400家美国公司承认其曾为国外政府或政党提供不当支付，总计金额超过了3亿美元。这些不当支付的包括从贿赂国外高官以获得该国政府的特殊待遇，到为了使公职人员能履行其本职工作而支付的所谓“好处费”。一个典型的例子是洛克希德贿赂丑闻。洛克希德是一家美国的航空航天制造商，其曾经贿赂国外政府官员以促使他们选用该公司的产品。另外一个例子是“香蕉门”丑闻，其中Chiquita Brands公司曾贿赂洪都拉斯总统以求降低赋税。因此美国国会试图通过海外反腐败法案来阻止类似的对国外政府的贿赂，并使公众重拾对美国商业体系诚信度的信心。

该法案由总统Jimmy Carter于1977年12月19日签署并生效，并于1998年根据国际反贿赂法（1998）修改，其目的是履行经济合作及发展组织的针对反贿赂的相关规定。

要求

海外反腐败法的反贿赂条款规定美国的个人或证券发行商通过支付国外政府官员来获得或保持业务，或使任何其他人获得业务，即为非法行为。自1998年起，反贿赂条款也适用于国外的公司或个人，只要其在美国做出了促使贿赂的行为。海外政府官员的定义很宽泛。例如一家银行的拥有者同时也是财务部长，则此人则被认为是政府官员。供职于政府所有或管辖的医院的医生也被海外反腐败法认为是政府官员，同理，供职于政府所有或管辖的企业或机构的职员也是政府官员。此外，国际组织（例如联合国）的雇员也被认为是政府官员。该法案规定以任何有价值之物（包括现金及非现金形式）贿赂政府官员即为非法。政府关注的是贿赂的动机本身，而不是金额。

海外反腐败法同时也要求在美国上市的公司遵守美国的会计规定（见15 U.S.C. § 78m）。这些会计规定是为了配合海外反腐败法中的反贿赂的相关规定而设计，要求凡是被该法案管辖的公司必须准确的记录和保存帐目，且帐目应该诚实的反映该公司的交易。会计规定还要求公司设计并维护足够的内部会计控制系统。越来越多的公司正在雇佣外部尽职调查公司提供服务，来维护他们的声誉并减少法律风险。识别政府拥有的公司，从而识别那些容易忽略掉的政府官员，正在迅速的成为先进的反腐败项目中的关键部分。

对于给国外政府官员的支付，该法案区分了贿赂和“好处费”。“好处费”可能是海外反腐败法所允许的，但是仍可能触犯当地法律。好处费和贿赂的关键区别是在于，好处费的目的是为了促使政府官员履行其本来就应该履行的职责。对国外政府支付可能是合法的，如果这种支付在当地国家法律中被明文规定允许。某些特定的以产品促销为目的的支付也可以是允许的。

应用

FCPA的著名案例包括Wal-Mart, BAE Systems, Baker Hughes, Daimler AG, Halliburton, KBR, Lucent Technologies, Monsanto, Siemens, Titan Corporation, Triton Energy Limited, Avon Products, and Invision Technologies等。

2012年4月纽约时报的一篇文章报道了一位前沃尔玛墨西哥公司的高管举报称在2005年9月，沃尔玛支付贿金给墨西哥的政府官员以换取建筑许可。沃尔玛的调查人员曾经找到确凿证据证实了此举违反了墨西哥和美国法律，但是沃尔玛在美国的高管对此采取了秘而不宣的态度。根据Bloimberg的一篇文章，“针对沃尔玛贿赂案的调查如果证实了其高管明知这些贿赂行为而未采取有效措施，将会导致其高管的离职以及更高的罚金”。

参见

• （英文）Convention against Corruption (disambiguation)
• （英文）Politically exposed person
• 2010年贿赂法令
• （英文）Corruption of Foreign Public Officials Act
• （英文）OECD Anti-Bribery Convention

外部链接

• US Department of Justice page on the FCPA, including a lay person's guide (PDF)
• The American Bar Association's Global Anti-Corruption Initiatives Task Force Webpage.
• Foreign Corrupt Practices Act Reporting Center (a website provided by a private law firm)
• The European Anti-Bribery Blog. The FCPA and anti-bribery news with a European slant
• Indictments allege bribes were paid for Kazakstan oil 2 Americans accused -- but not U.S. firms, by Marlena Telvick, April 2003
• Lucent fires four executives in China over allegations of bribery
• Report requests for bribes on BRIBEline
• Foreign Corrupt Practices Act, a CRS Report to U.S. Congress
• "Monsanto Company Charged with Bribing Indonesian Official" U.S. Department of State, 1/10/2005
• “Payload: Taking Aim at Corporate Bribery,” by Nelson Schwartz and Lowell Bergman. Additional reporting by Marlena Telvick, New York Times, November 25, 2007.
• "At Siemens, Bribery Was Just a Line Item," by Siri Schubert, New York Times 12/21/2008. Corruption helped to build Siemens, but also cost it $1.6 billion, the largest fine for bribery in modern corporate history. This article is a joint report by ProPublica, a nonprofit investigative journalism organization, PBS’s "Frontline," the Investigative Reporting Program at UC Berkeley and The New York Times. A related documentary will be broadcast on “Frontline” on April 7, 2009.
• "KBR charged with bribing Nigerian officials for contracts" CNN.com, February 2009
• "Halliburton, U.S. Reach Settlement In Bribery Probe," All Things Considered, NPR, January 26, 2009. Halliburton Corp. has announced it will pay out more than $560 million to the Justice Department and the Securities and Exchange Commission to settle a probe into bribery and bid-rigging in contracts around the world. Investigative journalist Lowell Bergman talks about the settlement.
• Compliance with FCPA
• Compliance
• "The Business of Bribes" PBS Frontline and FRONTLINE/World (February 2009)
• A Pocket Guide to The FCPA (June 2009)
• David C. Weiss, The Foreign Corrupt Practices Act, SEC Disgorgement of Profits, and the Evolving International Bribery Regime: Weighing Proportionality, Retribution, and Deterrence, 30 Michigan Journal of International Law 471 (2009).
• For information about the UK Bribery Act (occasionally referred to as the FCPA on steroids) thebriberyact.com
• For more information about the UK Bribery Act and the FCPA see New York Law Journal, November 4, 2010, "White Collar Experts Are Recruited to Handle Expected Increase in Government Enforcements," and a quote in that article from M. Scott Peeler, a partner at Chadbourne & Parke, who when asked to compare the two acts, said, "It's the FCPA on steroids."