證券及期貨事務監察委員會

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證券及期貨事務監察委員會
Securities and Futures Commission
成立 1989年5月
代表人物 主席唐家成
行政總裁歐達禮(Ashley Alder)
總部地點  香港中環皇后大道中2號長江集團中心30-33樓及35樓全層
網址 證券及期貨事務監察委員會
香港證監會總部所在大廈——長江集團中心
香港證監會總部於2013年2月前設於遮打大廈

證券及期貨事務監察委員會(簡稱證監會英文: Securities and Futures Commission, SFC)是香港獨立於政府公務員架構外的法定組織,負責監管香港的證券期貨市場運作。

證監會於1989年5月根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(《證監會條例》)(香港法例第24章)而成立,而成立原因是用來糾正1987年下半年股災做成之危機。2003年4月1日,《證監會條例》與9條涉及證券期貨的條例(包括《證券條例》、《槓桿外匯條例》、《保障投資者條例》、《證券(披露權益)條例》、《商品交易條例》、《證券交易所合併條例》、《證券及期貨(結算所)條例》等)[1]合併,成為《證券及期貨條例》(香港法例第571章)。

證監會的工作,包括監管證券、期貨及槓桿式外匯交易的參與者,其他證券及期貨中介人,香港交易所及所有香港上市公司,並對違規者執行紀律處分。

主席[编辑]

  • 區偉賢(Robert Owen,1989—1992)
  • 羅德滔(Robert Nottle,1992—1994)
  • 梁定邦(Anthony Neoh,1995—1998)
  • 沈聯濤(Andrew Sheng Len-tao,1998年—2005年10月1日)
  • 韋奕禮(Martin Wheatley,2005年10月1日—2006年10月20日,改任行政總裁)
  • 方正(Eddy Fong Ching,2006年10月20日—2012年10月20日)
  • 唐家成(Carlson Tong,2012年10月20日—)

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行政總裁[编辑]


架構[编辑]

  • 證監會董事局
    • 稽核委員會
    • 薪酬委員會
    • 財政預算委員會
    • 諮詢委員會
    • 各監管事務委員會
    • 執行委員會
      • 企業融資部
      • 法規執行部
      • 政策、中國事務及投資產品部
      • 市場監察部(包括研究科)
      • 法律服務部
      • 發牌科
      • 中介團體監察科
      • 機構事務部
        • 行政總裁辦公室及證監會秘書處
        • 財務及行政科
        • 人力資源/培訓及發展科
        • 資訊科技科
        • 對外事務科

總辦事處變遷[编辑]

證券及期貨從業員資格考試[编辑]

證券及期貨從業員資格考試(LE), 是一個實用及以市場為本的考試,這個考試的設計牽涉到監管機構,學術界以及業界的精英。這個考試由香港證券及投資學會舉辦。

爭議[编辑]

證券及期貨從業員資格考試在舉辦這個考試中面對很多爭議,主要因為這些考試並沒有由第三方獨立審核過考試題目。除此以外,這個考試並沒有官方的上訴機制以及任何制衡機制,導致這個考試的合理性成疑。這個考試的不同語言版本也出現嚴重差異,因此飽受批評。

第三方補習機構以及考試準備機構[编辑]

有很多第三方補習機構以及考試準備機構幫助考生準備香港證券及投資學會舉辦的證券及期貨從業員資格考試(LE),包括

  • 2cexam.com[4] 
  • hksipass.com [5]
  • hksi.com.hk[6] 

這些第三方補習機構以及考試準備機構提供模擬試題以及教學影片幫助考生準備香港證券及投資學會舉辦的證券及期貨從業員資格考試(LE),考生必須留意這些第三方補習機構以及考試準備機構與證券及期貨事務監察委員會香港證券及投資學會並沒有任何關係。[7]

參考資料[编辑]

  1. ^ 證券及期貨條例諮詢文件
  2. ^ 歷經轉變二十載 - 歷任主席[失效連結]證監會2008-09年報第56-59頁
  3. ^ [1]唐家成連任證監會主席
  4. ^ 2CExam - Licensing Examination (LE) and IIQE Consultant. 2C Exam. [2016-10-18] (American English). 
  5. ^ HKSIPass.com. www.hksipass.com. [2016-10-18]. 
  6. ^ HKSI LE Paper 1,2,5,6,7,8,9,12 模擬試題天書 (並非HKSI的產品) - 證券考試 HKSI LE Paper 1,2,3,5,6,7,8,9,11,12 模擬試題天書. 證券考試 HKSI LE Paper 1,2,3,5,6,7,8,9,11,12 模擬試題天書. [2016-10-18] (中文(台灣)‎). 
  7. ^ 學會對於坊間有網站銷售證券及期貨從業員資格考試(“資格考試”)之精讀,試題及答案的通告. www.hksi.org. [2016-10-20]. 

外部連結[编辑]