深圳证券交易所

维基百科,自由的百科全书
跳转至: 导航搜索
深圳证券交易所
公司類型 监管服务机构
成立 1990年12月1日
代表人物 吴利军(理事长)
宋麗萍(总经理)
總部地點  中华人民共和国 深圳市
福田区深南大道2012号
產業 金融
產品 证券市场一线监管服务
網址 http://www.szse.cn/

深圳证券交易所(简称深交所),是中國大陸兩家證券交易所之一,位於廣東省深圳市福田区。深圳证券交易所于1989年11月15日筹建,1990年12月1日开始集中交易(试营业),主要的股指是深证成指。深交所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律管理的法人,由中国证券监督管理委员会监督管理。深交所的主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核证券上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。

深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命,全力支持中国中小企业发展,推进自主创新国家战略实施。2004年5月,中小企业板正式推出;2006年1月,中关村科技园区非上市公司股份报价转让开始试点;2009年10月,创业板正式启动,多层次资本市场体系架构基本确立。 深交所坚持以提高市场透明度根本理念,贯彻“监管、创新、培育、服务”八字方针,努力营造公开、公平、公正的市场环境。

历史[编辑]

深圳证券市场的起步最早应追溯到1986年。当时一些企业为了摆脱经营中的困境,进行了股份制改造。1988年4月1日,深圳发展银行在特区证券公司的柜台上开始了最早的证券交易。随后深圳市国投证券部和中行证券部相继开业,万科、金田、安达、原野(世纪星源的前身)等也陆续发行了股票并上柜交易。“老五家”股票在“老三家”证券部的柜台交易,构成了深圳证券市场的雏形。

1989年11月,深圳市政府作出了建立深圳证券交易所的决定。1990年12月1日,深交所试营业。王健、禹国刚先后被深圳市政府任命为主持工作的副总经理。深交所成立初期是归属中国人民银行深圳市分行管理,1993年4月1日深圳证券管理委员会成立以后管理归属由人民银行划归深圳证券管理委员会。随着深交所的交易逐步活跃,上市公司数量逐渐扩大,所影响的范围不断扩大,再加上1996年牛市行情中深圳市与上海市为维护深交所、上证所爆发的竞争,1997年8月15日起,国务院决定,将证券交易所划归中国证监会直接管理,证券交易所的总经理和副总经理由中国证监会任命,理事长、副理事长由中国证监会提名,理事会选举产生。

2000年10月,为配合创业版筹建,深交所A股新股发行及上市被全部停止。2004年5月17日设立中小企业板(简称中小板)后,2004年6月25日新和成等八家公司挂牌上市,标志着深交所又重新恢复了新企业上市。2008年,严重国际金融危机波及全球经济。为实现中国经济持续健康发展,各界呼吁尽快推出创业板。2008年12月8日,国务院办公厅发布《关于当前金融促进经济发展的若干意见》,明确将“适时推出创业板”。2009年10月23日,创业板正式启动。10月30日,首批28家创业板上市公司在深交所集中上市。创业板启动标志着多层次资本市场体系架构初步确立。

三大规则[编辑]

证券交易所是市场的组织者和监管者,对市场运行进行一线监管是交易所的核心职责。交易规则上市规则会员管理规则三大规则,共同构成了交易所一线监管的基石。

交易规则[编辑]

深圳证券交易所交易规则(2013年11月修订)》 规则全文参见深交所官网[[1]] 目 录 第一章 总则 第二章 交易市场 第三章 证券买卖 第四章 其他交易事项 第五章 交易信息 第六章 证券交易监督 第七章 交易异常情况处理 第八章 交易纠纷 第九章 交易费用 第十章 附则

上市规则[编辑]

《深圳证券交易所股票上市规则(2012年修订)》 规则全文参见深交所官网[[2]]

目 录 第一章 总 则 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第三章 董事、监事和高级管理人员 第四章 保荐人 第五章 股票和可转换公司债券上市 第六章 定期报告 第七章 临时报告的一般规定 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 第九章 应披露的交易 第十章 关联交易 第十一章 其他重大事件 第十二章 停牌和复牌 第十三章 风险警示 第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市 第十五章 申请复核 第十六章 境内外上市事务 第十七章 监管措施和违规处分 第十八章 释 义 第十九章 附 则

《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2012年修订)》 规则全文参见深交所官网[[3]]

目 录 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 第四章 保荐机构 第五章 股票和可转换公司债券上市 第六章 定期报告 第七章 临时报告的一般规定 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 第九章 应披露的交易 第十章 关联交易 第十一章 其他重大事件 第十二章 停牌和复牌 第十三章 暂停、恢复、终止上市 第十四章 申请复核 第十五章 境内外上市事务 第十六章 监管措施和违规处分 第十七章 释义 第十八章 附则

会员管理规则[编辑]

《深圳证券交易所会员管理规则》 规则全文参见深交所官网[[4]] 第一章 总则 第二章 会员资格管理 第三章 席位交易单元与交易权限管理 第四章 证券交易及相关业务管理 第五章 日常管理 第六章 监督检查 第七章 纪律处分 第八章 附 则

多层次资本市场体系[编辑]

股本证券[编辑]

主板持续做优做强。为筹备创业板,深交所主板市场2000年开始停止新公司上市,当时上市公司514家,总股本为1581亿股,大多集中在传统产业。近年来,通过并购重组整体上市等方式,实现存量做优做强。截至2014年4月底,深交所主板上市公司480家,总股本4443亿股,2001年以来累计再融资8007亿元。

中小企业板独具特色。中小企业板于2004年5月经国务院批准设立,较好体现了我国深度参与国际分工、产业链拉长、分工更细的成果。截至2014年4月底,上市公司719家,遍布31个省市自治区,其中中西部地区占三分之一多,成为当地经济发展的支柱,覆盖全部13个行业,许多已经成为细分行业龙头。中小板总市值4.17万亿元,成为我国资本市场特色重要组成,在全球范围内,是专注中小企业为数不多的成功市场之一。

创业板服务于创新与成长企业。创业板历经十年筹备,于2009年10月经国务院批准设立,定位于服务自主创新企业和其他成长型创业企业。截至2014年4月底,创业板上市公司379家,77%所处子行业是“十二五”规划的重点发展方向,超过43%在国际上处于子行业领先或者同步地位。板块特色逐步清晰,在新一轮以创新驱动发展的战略中,将努力打造为科技与金融结合的引领者。创业板总股本758.8亿股,总市值1.88万亿元,在全球服务创业创新的市场中,市值仅次于NASDAQ,如NASDAQ只计算资本市场板块,则我国创业板规模位居全球首位。

积极支持场外市场规范建设。从2001开始,深交所承担代办股份转让系统技术支持等工作,2006年1月增加中关村代办系统股份报价转让试点。2012年9月全国中小企业股份转让系统公司设立,深交所参股并继续提供技术支持。同时,深交所积极稳妥支持区域性股权市场规范建设,提供规则、技术、信息披露等方面咨询服务,通过多种渠道支持区域股权市场建设。

固定收益与上市基金[编辑]

债券产品支持中小企业。债券市场是资本市场服务实体经济的新平台。截至2014年4月底,深交所上市债券442只,托管总面值2159亿元。为拓宽未上市中小微企业融资渠道,2012年推出中小企业私募债券试点,已有200只通过备案,金额270亿元。119家企业完成131只私募债发行,募集资金151亿元,交易所服务促进中小企业规范发展功能逐步显现。

资产证券化产品服务实体经济。资产证券化业务对于盘活各类社会存量资产有独特优势。截止2013年底,深交所累计挂牌11个资产证券化产品,融资137亿元。基础资产涵盖市政建设、污水处理、高速公路、电力销售等基础设施建设领域与主题公园等文化旅游产业,通过服务基础建设推进新型城镇化进程。首个小额贷款类资产证券化产品阿里小贷1号和2号专项计划在深交所挂牌转让,募集资金10亿元,是小额贷款类资产证券化的首次尝试,对于落实小微企业金融支持具有重要的示范意义。

积极推进基金特色创新。基金产品是顺应财富管理需求和壮大机构投资者的重要创新领域,上市基金是深交所基金产品创新的特色。截至2013年底,深交所上市基金数量280只,占深沪两市总量的83.33%;并先后推出跨市场沪深300ETF跨境香港恒生ETF

大事记[编辑]

相关记录[编辑]

  • 深圳股市1991年4月22日成交量为零,创下最低成交记录。
  • 深圳股价指数1991年9月6日收市报45.6585,创下最低记录。

突发事件[编辑]

  • 1993年12月13日,广东国投证券部的电脑程序出现故障,将该日9:40分前的委托买卖盘股数误为手数,放大了一百倍,该证券部及时采取措施,进行了反向交易,致使该日股市出现异常波动的情况。
  • 1994年9月29日,因天文原因调整交易时间,下午开市时间由13:00更改为13:40,收市时间相应延长。
  • 2002年7月5日上午,因深圳证券通信公司租用的亚太卫星1号7A转发器受到不明强信号干扰,导致917家证券营业部通信全部中断,根据《交易规则》和《深交所异常情况处理规定》等办法,深交所作出紧急停市的决定。通信系统于当日中午11∶15恢复正常,下午深圳证券市场正常交易。

认股证风波[编辑]

1992年8月9、10、11日深圳发售1992年新股认购抽签表,发生风波。11日受发售新股抽签表影响,深圳证券市场领导小组决定深圳证券交易所停市半天。

国债期货风波[编辑]

由于1995年2月23日,上海证券交易所出现了著名的327国债事件,导致了管金生带领的上海万国证券倒闭,国债期货市场上巨额资金不断互相厮杀,1995年5月18日根据中国证监会紧急通知,国债期货交易暂停试点,各交易所组织会员协议平仓。此后一段时间深圳股市发生剧烈震荡,22日股市成交47.4亿元,创本年最高纪录;综指收报169.65,成指收报1415点,为本年最高点,三日累计升幅44.78%,其后一周跌幅19.32%。30日国债期货平仓顺利结束,22日-30日共平仓68万口。

5·19行情[编辑]

1999年5月19日深沪股市爆发井喷式行情,称为5·19行情,当天沪深指数分别上涨超过4%和5%,之后两个多月间两市指数上涨超过60%,日均交易量达到近300亿元。

百元股[编辑]

2000年2月15日,上市公司亿安科技报收于104.39元,成为自1992年国内股票面值拆细为一元之后,第一只市价超过百元的股票。

股权分置改革[编辑]

2004年9月6日,联合上海证券交易所和中国证券登记结算公司发布并实施《上市公司股权分置改革业务操作指引》。

历任领导[编辑]

理事长[编辑]

深圳证券交易所第一任理事长王喜义。 1993年3月,深圳市政府任命罗显荣为深交所理事长,王健任深交所副理事长。 1995年5月,深圳市政府任命曾柯林为深交所理事长。 2001年9月,经中国证监会提名,深交所理事会选举陈东征为理事长。 2014年9月1日,吴利军任深圳证券交易所党委书记,提名吴利军同志为深圳证券交易所理事会理事长(副部长级)人选。[1]

总经理[编辑]

深交所第一任行政领导为王健,任深交所副总经理,主持工作。 1992年7月,深圳市政府任命禹国刚为深交所副总经理,主持工作。 1993年7月,深圳市政府任命夏斌为深交所总经理。 1995年10月,中国证监会任命庄心一为深交所总经理。 1997年8月,中国证监会任命桂敏杰为深交所总经理。 2000年8月,中国证监会任命张育军为深交所总经理。 2008年2月,中国证监会任命宋丽萍为深交所总经理。

相关條目[编辑]

参考资料[编辑]

  1. ^ 党中央、国务院决定任免深圳证券交易所主要负责人

外部连接[编辑]