中國證券監督管理委員會

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中國證券監督管理委員會

National Emblem of the People's Republic of China.svg
1999年規定印章直徑5厘米,中央刊國徽,由國務院制發。

China Securities Regulatory Commission logo.png
標誌

主要官員
主席 肖 鋼
副主席(4) 莊心一姚 剛劉新華姜 洋
紀委書記 王會民
主席助理 張育軍
機構概況
上級機構 中華人民共和國國務院
機構類型 國務院直屬事業單位
行政級別 正部級
聯絡方式
總部
 實際地址 北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座
 郵政編碼 100140
官方外網首頁 www.csrc.gov.cn

中國證券監督管理委員會簡稱中國證監會證監會英語China Securities Regulatory Commission縮寫CSRC)成立於1992年10月,1995年3月成為中華人民共和國國務院副部級直屬事業單位;1998年4月與其原上級機構國務院證券委員會合併為正部級國務院直屬事業單位,從此垂直領導中國內地所有證券期貨監管機構,對境內證券期貨[1]市場實行集中統一監管。中國證監會是依照法律、法規和國務院授權承擔政府行政職能的事業單位,其機關和派出機構參照公務員法管理

歷史[編輯]

  • 1981年,中華人民共和國政府開始採用發行國債的形式籌措資金,證券市場開始發育。1984年,股票在中國大陸出現。這一階段證券業主要由中國人民銀行負責監管。
  • 1990年代初,深圳證券交易所上海證券交易所成立,證券市場正式建立。1992年10月,國務院證券委員會和中國證監會成立。國務院證券委員會是對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委員會的執行機構,依法對證券市場進行監管。
  • 1995年3月,國務院正式確定中國證監會為國務院直屬事業單位,但依然是國務院證券委員會的監管執行機構。此時證券經營機構仍由中國人民銀行監管。
  • 1997年8月,上海證券交易所深圳證券交易所統一划歸中國證監會監管。當年11月,中共中央與國務院召開第一次全國金融工作會議,決定對全國證券管理體制進行改革,原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。
  • 1998年4月,中國證監會與國務院證券委合併,中國證監會成為正部級國務院直屬事業單位,專司全國證券、期貨市場的監管職能。

職責[編輯]

中國證券監督管理委員會的主要職責有:

  1. 研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規;制定證券期貨市場的有關規章。
  2. 統一管理證券期貨市場,按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。
  3. 監督股票可轉換債券證券投資基金的發行、交易、託管和清算;批准企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。
  4. 監管境內期貨合約上市、交易和清算;按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
  5. 監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
  6. 管理證券期貨交易所;按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業協會。
  7. 監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資諮詢機構;與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務;制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施;負責證券期貨從業人員的資格管理。
  8. 監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市;監管境內機構到境外設立證券機構;監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
  9. 監管證券期貨信息傳播活動,負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
  10. 會同有關部門審批律師事務所會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。
  11. 依法對證券期貨違法行為進行調查、處罰。
  12. 歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
  13. 國務院交辦的其他事項。

歷任主席[編輯]

  1. 劉鴻儒(1992年10月至1995年3月)
  2. 周道炯(1995年3月至1997年5月)
  3. 周正慶(1997年5月至2000年2月)
  4. 周小川(2000年2月至2002年12月)
  5. 尚福林(2002年12月至2011年10月)
  6. 郭樹清(2011年10月至2013年3月)
  7. 肖 鋼(2013年3月至今)

機構設置[編輯]

委機關內設機構[編輯]

  • 辦公廳
  • 發行監管部
  • 市場監管部
  • 上市公司監管部
  • 非上市公眾公司監管部
  • 期貨監管部
  • 公司債券監管部
  • 創新業務監管部
  • 私募基金監管部
  • 稽查局(首席稽查辦公室)
  • 法律部(首席律師辦公室)
  • 會計部(首席會計師辦公室)
  • 投資者保護局
  • 打擊非法證券期貨活動局(清理整頓各類交易市場所辦公室)
  • 國際合作部(港澳台事務辦公室)
  • 人事教育部(黨委組織部)
  • 黨委宣傳部(黨委群眾工作部
  • 監察局(紀委
  • 機關黨委

委員會[編輯]

  • 行政處罰委員會
    • 行政處罰委員會辦公室
  • 股票發行審核委員會

直屬事業單位[編輯]

  • 稽查總隊
  • 研究中心
  • 信息中心
  • 行政中心

派駐地方機構[編輯]

中國證監會派駐各省、自治區、直轄市及計劃單列市機構,統稱「中國證券監督管理委員會某地監管局」,簡稱「某地證監局」。

注釋[編輯]

參考文獻[編輯]

引用[編輯]

  1. ^ 中華人民共和國國務院《期貨交易管理條例》第五條:「國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權,履行監督管理職責。」

來源[編輯]

外部連結[編輯]

參見[編輯]